图片来源：由无界 AI用具生成

Binance 过火 CEO CZ 因涉嫌违背来回和繁衍品国法而被好意思国商品期货来回委员会 CFTC 告状。

北京时期 3 月 27 日晚彭博社报说念，加密来回平台 Binance 过火 CEO CZ 因涉嫌违背来回和繁衍品国法而被好意思国商品期货来回委员会（CFTC）告状，并清晰将寻求在 Binance 案件中，对 Binance 过火关联实体实施弥远性的来回和注册禁令，退却触及商品利益和数字货币商品的来回、规则、提议、共享等步履。

CFTC 周一在芝加哥联邦法院拿告状讼，清晰 Binance 和其 CEO CZ 违背了好意思国商品来回委员会的章程，包括商品来回法，未在职何注册机构的情况下iba捕鱼，向好意思国客户征乞降经受订单以进行未在来回平台内完成的商品期货来回、期权、掉期和杠杆零卖商品来回，何况莫得进行任何合规性注册。

控告指控 Binance 在 CZ 的带领下，通过协助首席合规官 Samuel Lim，不测中绕过法律监管，从好意思国客户中赢得收入，以生意告捷为优先商酌身分，而不是合规性。尽管 Binance 愉快抛弃好意思国客户窥探其平台，但该公司却依赖好意思国脉地东说念主员和供应商，并积极栽植好意思国脉土的 VIP 客户，同期为了磨灭监管而掩盖身份和位置。Binance 据称协助好意思国用户绕开规则，举例，带领他们使用时候以粉饰其地点，在退却规则时接续允许来回，并带领 VIP 客户竖立外壳公司以遁藏合规性规则。因此，CFTC 寻求民事货币罚金和赈济性附带援助步履，包括但不限于来回和注册禁令、罚没、判决前和判决后利息。

皇冠hg86a

在告状文献中，CFTC 提供了 summary 版块，BlockBeats 整理如下：

Binance 运营着宇宙上最大的中心化数字钞票来回平台，出咫尺一个不透明的企业实体积聚会，所有这个词这些企业实体最终由 CZ 掌控，构成一个名为「Binance」或「Binance 生态系统」的共同企业。Binance 讲演的大部分来回量和盈利来自于其对位于好意思国（包括腹地区）的客户的庸俗吸收和窥探，这些客户在 Binance 平台上进行了多种不同类型的触及跨州生意的数字钞票现货和繁衍品来回。

自 2019 年 7 月于今（「关联时代」），在 CZ 的带领和规则下，并在 Lim 的故意和本体性协助下，Binance 一经吸收并经受订单、经受财产以看成保证金iba捕鱼，以及运营一个局面，用于为好意思国的个东说念主提供数字钞票商品（包括比特币（BTC）、以太坊（ETH）和莱特币（LTC）的期货、期权、掉期和杠杆零卖商品来回服务。

自 2017 年推出其平台以来，尽管公开表清晰图「落魄」或「抛弃」位于好意思国的客户窥探其平台，但 Binance 汲取了预备、分阶段的方法，以加多其在好意思国的存在。Binance 着手的策略定位是针对零卖客户的吸收。在之后的阶段，Binance 越来越依赖于位于好意思国的东说念主员和供应商，并积极培养了位于好意思国的成心可图的生意纷乱的「VIP」客户，包括机构客户。与此同期，Binance、CZ 和平常的首席合规官 Lim 齐知说念，Binance 吸收位于好意思国的客户将使其受到好意思国法律的注册和监管要求。然而，Binance、CZ、Lim 齐遴选淡薄这些要求，并通过汲取步履匡助客户规避 Binance 的窥探规则，破碎了 Binance 无效的合规预备。

被告东说念主淡薄适用的联邦法律，同期促进 Binance 的好意思国客户群，因为这对他们来说是成心可图的。举例，证据 Binance 2020 年 8 月的文献，该平台从繁衍品来回中赢得了 6300 万好意思元的收入，约 16% 的账户由 Binance 细目为位于好意思国的客户抓有。到了 2021 年 5 月，Binance 从繁衍品来回中赢得的月收入已加多到 11.4 亿好意思元。Binance 遴选优先商酌生意告捷，而非服从好意思国法律的决定，正如 Lim 所抽象的 CZ 的态度，「这是一个生意方案」。

Binance 故意掩盖了运营来回平台的实体的身份和位置。举例，Binance 面向客户的「使用要求」宣称是客户与一个名为「Binance operators」的东西之间的合同，这个术语莫得具体含义。天然在关联时代的不同时代，Binance 在很多地点齐设有干事处，包括新加坡、马耳他、迪拜和东京，但 Binance 故意不线路其行政办公室的位置。相背，CZ 清晰，Binance 的总部位于他在职何时候的所在地，反应出一种专诚的幸免监管的策略。CZ 2019 年 6 月的一次里面会议上解释了这个策略，称 Binance 通过在多个司法统带区竖立的多样实体开展业务，以「不在职何场所落地」。这是「。com 不落地任何场所」的主要原因，以「保抓国度的清洁（不违背法律）」。

CZ、Lim 和 Binance 高档搞定层的其他成员未能正确监督 Binance 的行动，履行上，他们积极促进了违背好意思国法律的步履，包括协助和指引位于好意思国的客户规避 Binance 宣称实施的合规规则，以预防和检测好意思国法律的非法步履。Binance 过火官员、雇员和代理东说念主指引好意思国客户使用时候来掩护他们的位置；允许未提交身份和位置评释注解的客户在通知此类步履被退却后接续在平台上来回；并指引最终受益所有这个词东说念主、规则来回方案、来回算法和其他钞票的要害职工均位于好意思国的 VIP 客户，以新竖立的外壳公司的格式开设 Binance 账户，以规避 Binance 的合规规则。

尽管 Binance 吸收并依赖位于好意思国的客户为其多样阛阓产生收入并提供流动性，但 Binance 从未以任何方式向商品期货来回委员会（CFTC）注册，并无视对好意思国金融阛阓的齐全性和活力至关纷乱的联邦法律，包括要务实施旨在预防和检测洗钱和恐怖目标资金的规则的法律，这违背了《商品来回法》（「法案」或「CEA」）（7 U.S.C. §§ 1-26）和 CFTC 法则（「法则」）（17 C.F.R. pts. 1-190（2022））。

在关联时代，通过 Binance 平台的运营，被告 Binance，在 Lim 的协助下，以及 CZ 违背了 CEA 和 Regulations 的中枢章程，包括：i. 违背 CEA 第 4 (a) 条粗略遴选性地违背 CEA 第 4 (b) 条和 Regulation 48.3，17 C.F.R. § 48.3 (2022)，提供、插足、阐明实践或以其他方式处理场外商品期货来回；ii. 违背 CEA 第 4 c (b) 条和 Regulation 32.2，17 C.F.R. § 32.2 (2022)，提供、插足、阐明实践或来回场外商品期权；iii. 吸收和经受商品期货、期权、掉期和零卖商品来回的订单，粗略看成契约、合同或来回中的来回敌手方；在这些行动中，经受货币、证券或财产（或代替信贷）用于保证或担保 Binance 平台上的来回，违背 CEA 第 4 d 条和 7 U.S.C. § 6 d；iv. 在未注册为掉期实践设施（SEF）或被指定为合同阛阓（DCM）的情况下，策动掉期来回或处理设施，违背 CEA 第 5 h (a)(1) 条和 Regulation 37.3 (a)(1)，17 C.F.R. § 37.3 (a)(1) (2022)；v. 未能发奋监督 Binance 与委员会注册要求关联的行动，违背 Regulation 166.3，17 C.F.R. § 166.3 (2022)；vi. 未能实施灵验的客户信息花样，或以其他方式适合银行守秘法的适用章程，违背 Regulation 42.2，17 C.F.R. § 42.2 (2022)；和 vii. 故意在好意思国除外进行行动，包括插足契约、合同和来回，并构建实体，以故意规避或试图规避 2010 年《华尔街透明与问责法》附录 A 颁布的 CEA 的任何章程，违背 Regulation 1.6，17 C.F.R. § 1.6 (2022)。

这首歌，是由胡乔木作词、冼星海谱曲的《安吴青训班班歌》，它曾激励着有志青年为了救亡图存、为了心中的信念前仆后继、奋斗不息！

除非本法院加以抛弃和退却，被告很可能会接续从事本诉讼中所述的步履和访佛的步履和作念法。

因此，CFTC 证据 CEA 第 6 c 条iba捕鱼，7 U.S.C. § 13 a-l，拿起本诉讼，以退却被告的作恶步履和作念法，并迫使他们服从该法案。此外，CFTC 寻求民事货币罚金和赈济性附带援助步履，包括但不限于来回和注册禁令、罚没、判决前和判决后利息，以及法院觉得必要和适当的其他援助步履。