中国基金报记者 叶诗婕

8月23日，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）发表最新的《季度敷陈》（以下简称“敷陈”）。敷陈从优化监管措施、上市规管、中介东说念主、产物、商场、法则、监管互助、可握续发展以及计划及解说等方面，详尽了香港证监会2023年4月至6月时候的责任要点。

财务数据方面，敷陈自大，限制6月底止季度，香港证监会收入4.13亿港元，按年升3.54%；开销5.14亿港元，按年升4.12%；损失1.01亿港元，旧年同期损失9481万港元。

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10月9日，央视知名主持人李思思在社交平台发文，宣布从央视离职：“难舍最是揖别日；丝丝杨柳谢东风；十三载奋斗，感恩所有；启前路风景，沐光而行。”

（起原：香港证监会敷陈）

香港证监会本季的主要责任数据包括：

握牌机构及东说念主士和注册机构的总额为48165，其中包括3245家握牌机构。就季内获批的握牌机构而言，第9类（提供钞票惩办）受规管行径选取4类（就证券提供见地）受规管行径别离占51%及37%；

证监会处理了50宗新上市肯求，其中五宗来自未有盈利的生物科技公司，一宗来自特专业技公司；

证监会招供了28只单元相信及互惠基金（包括12只在香港注册缔造的基金）及47项非上市结构性投钞票品，以供在香港公诱惑售，并为21家新的怒放式基金型公司进行注册；

证监会对51家握牌机构进行真切侦察，以查核它们驯服监管章程的情况；

证监会因应股价及成交量的异动，提议了1227项索求走动及帐户记录的条款；

证监会在握续检视各上市公司的露馅情况时，把柄第179条就16宗个案发出指令以索求贵府；

三家机构及两名东说念主士遭规律责罚，触及的罚金总额达920万港元。

多项举措发展香港行为离岸东说念主民币和风险惩办中心

香港证监会已在期内推出多项措施，强化香港行为环球离岸东说念主民币业务要道和国外风险惩办中心。

互换通方面，敷陈指出，互换通是内地与香港之间首个为金融滋坐褥物而设的商场互联互通机制，于5月15日通达，而北向走动的运行让香港过火他司法统领区的投资者得以参与内地银行间利率互换商场。在互换通运行当日，有27名境外投资者参与走动，而达成走动的利率互换合约的形式价值约为东说念主民币83亿元。

敷陈强调，互换通有助于深化内地与国外金融商场的连络，并可沉静香港行为风险惩办中心的地位。限制6月底，在互换通下进行走动的内地银行间利率互换合约共有540份，形式总金额约为东说念主民币1290亿元，而逐日平均金额约为东说念主民币39亿元。

至于股票商场走动互联互通机制方面，证监会在敷陈中指出，跟着沪深港通往改日期的优化措施于4月24日收效，投资者在香港和内地股票商场均开市的日子，齐可通过沪深港通机制生意合履历股票。在本季的额社往改日，商场在走动、结算、交收及辅助走动的风险惩办方面，均保握畅顺运作。

港币-东说念主民币双柜台方面，敷陈称，香港证监会与香港金融惩办局（金管局）以及香港走动及结算通盘限公司（香港走动所）互助，为香港上市证券筹画港币与 东说念主民币双柜台模式。证监会已审核及批准香港走动所就引入双柜台模式及双柜台庄家绸缪而提议的建议限定编削及相干文献。

敷陈数据自大，6月19日，有24只股票在香港聚积走动通盘限公司（联交所）推出东说念主民币走动柜台。6月19日至30日时候，上述24只股票的东说念主民币柜台的平均逐日成交额合共为东说念主民币1.939亿元，颠倒于6月19 日之前在联交所上市的东说念主民币计价产物的平均逐日成交额的十倍。自推出于今，已有9名双柜台庄家参与上述24只股票的东说念主民币柜台的庄家行径。

香港证监会称，这项举措有助升迁东说念主民币行为投资货币的使用率，既可鼓励东说念主民币国外化，亦能沉静香港行为超卓的东说念主民币离岸中心的脚色。敷陈清楚，香港证监会正与内地监管方面洽谈，探讨将东说念主民币柜台纳入沪深港通的南向走动机制之内。

丰富香港金融商场产物种类

ETF通方面，敷陈自大，在ETF通运行首年，南向ETF走动保管苍劲增长，2023年6月的平均逐日成交额达46.4亿元，较2022年7月的2.16亿元增长20倍，占当月合履历香港ETF成交额的18.4%。ETF通在鼓励资金流入方面发扬了紧迫的作用， 而自纳入该机制后，合履历ETF合共录得425亿元的资金流入，占其限制6月30日的惩办钞票总值的22%。在该机制下，当今有六只香港ETF合履历作南向走动，同期有131只内地ETF（包括76只在上海证券走动所生意的ETF， 以及55只在深圳证券走动所生意的ETF）合履历作北向走动。

（起原：香港证监会敷陈）

季内，香港证监会招供了28只单元相信及互惠基金（包括12只在香港注册缔造的基金）、十项与投资关系的东说念主寿保障绸缪（投资链接寿险绸缪）、九只强制性公积金（强积金）汇集投资基金及47项非上市结构性投钞票品，以供在香港公诱惑售。

怒放式基金型公司的注册方面，限制6月30日，152家怒放式基金型公司已获香港证监会注册，其中季内新注册的占21家。在香港注册缔造的基金方面，限制6月30日，在香港注册缔造的基金的惩办钞票较上季着落2%至1707亿好意思元。季内录得的净资金流入约为14亿好意思元。

互认基金方面，敷陈指出，在内地与香港基金互认安排下，限制6月30日，获香港证监会招供的内地基金共有44只，而获中国证券监督惩办委员会批准的香港基金则有37只。限制6月30日，内地基金的累计净认购额约为东说念主民币10.8亿元，而香港基金的累计净认购额约为东说念主民币151.1亿元。季内，内地基金录得约东说念主民币1498万元的净认购额，低于上一季的东说念主民币4269万元。香港基金在今季录得约东说念主民币4.4359亿元的净认购额，低于上一季的东说念主民币31.2亿元。

ESG基金方面，限制6月30日，证监会招供的ESG基金有195只，惩办钞票总值为1565亿好意思元，别离按季增多3.7%及3.2%。

各项规管行径有序进行

香港证监会期内握续优化监管措施。为提拔香港金融科技生态系统的发展，证监会把柄《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，于6月就虚构钞票走动平台营运者执行新的发牌轨制。两家把柄《证券及期货条例》获发牌的虚构钞票走动平台亦已获证监会批准，以向零卖投资者提供干事。证监会亦发布了一项声明，警告虚构钞票走动平台着重不梗直行动会带来的潜在法律及监管扫尾，并领导投资者提防在不受规管的平台上生意虚构钞票的风险。

在就规管证监会招供集体投资绸缪的存管东说念主而增设的第13类受规管行径方面，在香港证监会发表关系第13类受规管行径轨制的进一步扣问纪念文献后，经编削的限定已刊宪并提交立法会审议。立法枢纽已于5月17日完成，而新轨制将于过渡期已毕后，在2024年10月2日收效。为协助存管业过渡至该轨制，香港证监会在香港相信东说念主公会于6月主持的研讨会上，就主要章程和发牌枢纽提供了详备指引。香港金融惩办局的代表亦参与了关系行径。

握仓名额轨制方面，香港证监会就关系滋生器具商场握仓名额轨制的建议编削的 进一步扣问发表了扣问纪念。预期经编削的限定将于2023年12月收效，但须视乎立法枢纽而定。

收购限定方面，香港证监会已完成关系编削《公司收购、团结及股份回购守 则》的扣问，以厘清某些条规。该会暗示将于稍后发表扣问纪念文献。

法则方面，香港证监会与香港警务处对质券走动的诈骗行径及违规卖空行径遴荐聚积行动，有四名东说念主士遭到检控。在另一宗触及大型“唱高散货”集团的案件中，再有十名嫌疑东说念主被刑事检控，当中包括主干成员及别称怀疑主脑。

此外，香港证监会因应股价及成交量的异动，提议了1227项索求走动及帐户记录的条款。

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勤劳升迁香港国外可握续金融要道地位

香港证监会暗示，勤劳升迁香港行为国外可握续金融要道的地位，并制订一套有用的监管框架，以鼓励金融体系转型至碳中庸。香港证监会于4月公布本会在2050年前成为碳中庸机构的答应，与香港特区政府的方式策略一致，亦订下在2030年达致碳排放总量减少50%的中期办法。

敷陈暗示，香港证监会亦疏浚国外可握续金融责任。香港证监会行政总裁梁凤仪在国外证券事务监察委员会组织（国外证监会组织）中，担任可握续金融责任小组辖部属企业文书责任队（Corporate Reporting Workstream）的联席主席。该责任分队精采疏浚国外证监会组织关系评估国外可握续准则理事会（International Sustainability Standards Board，简称ISSB）在6月26日发布的国外财务敷陈可握 续露馅准则的责任。

香港证监会参与了就这些准则所进行的工夫分析，以确保它们切实到位，并达到国外证监会组织的欲望。相干分析最终将有助国外证监会组织作出招供决定，以促使环球逾130个成员司法统领区招揽关系准则。

敷陈指出，香港证监会疏浚的国外证监会组织亚太区委员会部属的可握续金融责任组（Sustainable Finance Working Group），在4月敲定其责任绸缪，以鼓励成员在钞票惩办及ESG评级和数据产物提供者方面招揽一致的监督方式。该小组亦 将促进亚太区内关系企业可握续露馅及碳商场的学问交流和手段培训。

香港证监会在露馅准则及腹地策略措施方面亦有发展。敷陈指出，该会与香港聚积走动通盘限公司以ISSB的准则行为参考，互助制订适用于香港上市公司的方式相干文书章程。4月，联交所就强制露馅方式相干贵府的建议，伸开为期三个月的公众扣问。

敷陈还暗示，鉴于内地企业占香港上市商场颠倒大的比重，该会与中国证券监督惩办委员会保握计划，以确保咱们的办法顾及内地监管发展的次第。

敷陈继指，6月，由证监会与香港金融惩办局共同疏浚的绿色和可握续金融跨机构督导小组（督导小组）公开接待ISSB发布的国外财务敷陈可握续露馅准则。督导小组亦将与ISSB就香港在可握续文书的进展及手段培训责任方面进行交流。

裁剪：黄梅

审核：木鱼

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